財務顧問協議（上市公司收購） 篇1
甲 方：______________
住 所 地：______________
法定代表人：______________
乙 方：______________
住 所 地：______________
法定代表人：______________
明雲成鑑於甲方將於____年___月___日輔導到期，並擬於_____年度發行上市(以下簡稱"本次發行")，目前正處於申報材料製作階段，爲利於甲方發行上市工作順利進行，甲方需要乙方提供專業化的金融服務。
甲、乙雙方本着公平和誠實信用的原則，在協商一致的基礎上，達成如下協議：
一、甲方聘請乙方作爲本次發行上市工作的財務顧問。
乙方接受甲方聘請，提供財務顧問服務。
二、乙方就以下內容爲甲方提供服務：
1、確保在____年___-___月份有申報通道。
2、派出項目人員提供以下財務顧問服務：
(1) 根據相關規和國家有關政策規定，對甲方發行上市條件進行審覈，及時跟蹤最新政策變化，針對甲方發行上市中存在的問題提出解決方案，供甲方決策參考。
(2) 根據相關證券法規和國家有關政策規定，對本次發行申報材料的製作進行審覈，提出改進建議，以供甲方和本次發行的主承銷商參考。
(3) 根據發行上市工作的進度及時與中國證監會及其派出機構等有關政府部門進行溝通、協調。
(4) 協助甲方制定資本市場融資發展戰略，根據甲方的生產經營發展情況，制定相應的資本市場融資方案。
三、爲保證乙方工作順利開展，甲方應提供以下條件：
1、 甲方應向乙方提供本次發行的全套申報材料，並根據乙方工作需要提供真實、全面的有關公司財務及經營方面的材料和必要的法律檔案，並保證其真實性、準確性和完整性。
2、 甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。
3、 若甲方主承銷商在20__年5-6月間無法保證申報通道，甲方需更換主承銷商，而乙方可以在此期間提供申報通道，則甲方必須首先選擇乙方爲甲方發行上市的主承銷商。
四、成果提交方式及進度
應甲方的要求，乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書。
成果提交的進度根據甲方的需要，由甲、乙雙方協商確定。
五、保密條款
1、乙方在未經過甲方同意的情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。
2、甲方在未經乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。
六、服務費用及付款方式
1、 乙方擔任甲方本次發行上市的財務顧問，在甲方本次發行獲中國證監會審覈批准併發行成功後十日內，甲方向乙方一次性支付財務顧問費叄拾萬元，由甲方匯入乙方指定帳號。
2、 若乙方在協助甲方上市過程中工作卓著有效，甲方根據實際情況追加財務顧問費。
金額具體協商。
七、違約責任
如果乙方未經甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉讓有關甲方上市申報材料和相關材料的資訊，並因此造成甲方的損失，甲方有權要求乙方賠償。
如果乙方在甲方主承銷商無法保證20__年5-6月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道，甲方有權單方面終止執行本協議。
如果甲方沒有按前款規定支付應付的款項，甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日爲止，每日萬分之三的利息。
八、本協議經過雙方法定代表人或授權代表簽字並加蓋公章後生效。
在雙方沒有新的協議規定的前提下，各方不得變更或解除本協議。
如果因不可抗力致使本協議無法實施，雙方應及時通知並協商解決。
九、乙方向甲方提供的財務顧問工作由乙方投資銀行部負責執行操作。
十、甲方聘請乙方擔任本次發行的副主承銷商和上市推薦人，由甲乙雙方根據發行上市的工作進度另行簽訂有關協議。
十一、附則
本協議正本兩份，雙方各持一份。
未盡事宜雙方另行簽定補充協議，與本協議具有同等法律效力。
甲 方：______________ 乙方：______________
____年___月___日
財務顧問協議（上市公司收購） 篇2
本協議由下列各方於年月日於中國市訂立:
甲方：
住所地：
法定代表人：
乙方：
住所地：
法定代表人：
鑑於：
1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立並有效存續的企業法人。
2、甲方擬收購中國境內上市公司的股份，並對其進行重大資產重組，從而實現借殼上市(以下簡稱“本次收購”)。
3、乙方系在中華人民共和國境內根據《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構,爲從事財務顧問、證券發行、承銷及代理證券交易的專業機構;乙方長期從事中國企業的股份制改造、財務顧問及證券承銷(保薦)業務,具備有豐富工作經驗的專業人員。
4、爲確保甲方本次收購符合國家法律、法規、規章、中國證監會有關規範性檔案和深圳證券交易所上市規則的規定，甲方決定聘請乙方作爲本次收購的財務顧問，乙方接受甲方的聘請。
經雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任本次收購的財務顧問事宜達成協議如下：
第一條釋義
除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：
1、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。
2、證券交易所：指深圳證券交易所。
3、目標公司：指甲方擬收購股份的上市公司。
4、項目人員：指乙方爲甲方本次收購現場提供服務的工作人員。
第二條財務顧問工作內容
1、乙方作爲甲方本次收購財務顧問的工作內容爲:
1)對甲方進行盡職調查;
2)協助甲方尋找本次收購的目標公司;
3)協助甲方以及甲方聘請的會計師事務所、律師事務所和評估師事務所草擬本次收購的整體方案並進行法律、財務等方面的可行性研究，並出具研究報告;
4)組織本次收購工作小組;
5)編制甲方本次收購的工作時間表;
6)協助甲方對目標公司的財務狀況進行調查，並出具盡職調查報告;
7)組織協調會計師事務所、律師事務所和評估師事務所等中介機構進行本次收購的相關工作;
8)協助甲方製作有關本次收購的相關檔案;
9)協助甲方與中國證監會和證券交易所的溝通協調，確保本次收購的順利進行;
10)協助甲方做好資訊披露工作;
11)爲本次收購出具獨立財務顧問報告(如有必要時)。
第三條甲方的義務
1、如實向乙方提供與本次收購有關的反映甲方真實情況的資料、檔案,包括但不限於：
1)甲方依法成立並依法從事所屬業務的法律檔案;
2)甲方的近三年經審計的財務報告;
3)甲方資產情況及有關資產的權屬證明檔案;
4)甲方負債情況和或有負債情況;
5)甲方擬購買、出售或置換的相關資產負債情況;
6)甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。
2、在乙方根據本協議對甲方、甲方的分支機構或與本次收購相關的單位進行實地考察時,甲方應爲乙方提供工作便利,並及時提供乙方所需的檔案。
3、甲方應向乙方提供必要的工作條件,並根據乙方的合理請求,提供有關協作。
4、甲方應指派專人與乙方及時聯絡,安排有關事宜。
5、甲方應按本協議向乙方支付有關費用。
第四條乙方的義務
1、乙方應本着勤勉盡責、客戶至上的原則,爲甲方本次收購提供財務顧問服務。
2、指派有經驗的項目人員和團隊，直接負責本次收購的財務顧問工作。
3、根據本次收購的工作安排，按時完成本協議第二條所述的財務顧問工作。
第五條費用及其支付
1、甲方同意向乙方支付人民幣萬元整(RMB)作爲本協議項下的財務顧問費用。
2、爲體現風險共擔的原則，乙方根據本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應的財務顧問費，即：
1)前期諮詢、考察及方案討論階段，甲方應於本合同簽訂之日起五日內，向乙方支付首期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);
2)上市公司收購和資產重組實質性開展後，甲方應於簽訂有關交易協議(包括但不限於合作框架協議、意向協議等)，並取得經甲方確認的正式盡職調查報告之日起五日內，向乙方支付第二期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);
3)股權轉讓協議正式簽訂，且相關備案檔案獲中國證監會正式受理之日起五日內，向乙方支付第三期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);
4)甲方應於完成上市公司股權收購，目標股權過戶至甲方名下之日起五日內，向乙方支付第四期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);
5)甲方簽訂重大資產重組協議，乙方協助甲方完成重大資產重組申報材料並獲中國證監會正式受理之日起五日內，甲方應向乙方支付剩餘部分的財務顧問費計人民幣萬元整(RMB)。
3、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：
第六條聲明和承諾
1、乙方向甲方作如下聲明和承諾:
1)乙方已透過中國證監會的承銷商資格審查,有資格擔任股票發行上市的輔導機構和主承銷商。
2)乙方已透過證監會的保薦機構資格審查,有權擔任包括股權分置改革業務在內的保薦機構。
3)在本次收購期間，以及本次收購完成後的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經甲方書面同意,乙方不得向任何第三方透露該項業務中的一切內容及有關業務資料。
2、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾:
1)甲方爲本次收購向乙方提供的所有資料和資訊均屬真實的、準確和完整的。
2)甲方應確保乙方作爲本協議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務顧問地位。
3)在本次收購期間，以及本次收購完成後的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經乙方書面同意,甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關於本次收購的有關資料和方案。
4)甲方在本次收購完成後，將促使目標公司聘請乙方擔任本次收購完成後的目標公司股權分置改革業務(協議另行簽訂)，以及首次再融資(包括但不限於配股、增發、可轉債)的主承銷商和保薦機構。
3、由於違反上述聲明、保證及承諾而產生的任何法律責任,在本次收購完成後仍然存在,不因本次收購完成而受影響。
第七條違約責任
1、甲方的責任：
甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金(本項規定不影響乙方行使其在第7.2款規定的權利，但當乙方依第7.2款所遭受的損失和產生的開支超出本項規定的違約金額時，違約金應成爲甲方向乙方提供補償的一部分)。
2、乙方的責任
在重組和收購過程中，若因乙方的過失造成甲方的直接經濟損失，乙方負全部賠償責任。
3、補償：
1)本協議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。
2)如因不可抗力或本項目終止導致本協議終止，甲方向乙方已經支付的費用可不予退回，但無須承擔財務顧問費餘款。
第八條協議解釋
1、本協議對任何序號下的段或正文中的條的援引係指本協議中相應序號下的段或條下相應的分段或款。
2、本協議中的小標題爲方便閱讀而設，在任何情況下不得對小標題作影響本協議內容的解釋。
第九條爭議的解決
凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決;
協商不成，應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的，對協議雙方均有約束力。
第十條其他事項
1、本協議甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字並加蓋公章後生效。
2、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，並不因此而影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。
3、本協議未盡事宜由雙方另行協商。
4、本協議僅採用中文，中文文字爲本協議之唯一有效文字。
5、本協議正本一式四份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人(或授權代表)：
乙方：
法定代表人(或授權代表)：
財務顧問協議（上市公司收購） 篇3
委託方：__________受託方：__________
地址：__________地址：__________
電話：__________電話：__________
聯繫人：__________聯繫人：__________
茲有_________委託_________提供財務顧問諮詢服務。財務顧問諮詢服務指受託方根據委託人需求，站在委託人的角度，利用受託方的產品、服務和其他社會資源，爲委託人的日常經營管理、財務管理和對外資本運作等經濟活動進行財務策劃和方案設計。經雙方友好協商，現將雙方責任及有關事項約定如下：
一、委託事項：
1、優化財務部門的職責，完善公司財務流程，健全公司財務制度，保障各項流程、制度符合我國現行相關法律、法規、規範性檔案的要求。
2、協助建立財務部門的崗位的職責，指導公司的財務人員，提高他們的財務水平，以保障甲方的良好持續運營。
3、優化企業的內部控制制度及管理流程，進一步發揮財務部門對採購與應付、銷售與收款，存貨的領用存等環節的監督與協調作用。
5、定期爲甲方提供專業培訓，內容涉及最近財稅政策解讀，財務管理，金融市場資訊、金融產品及投融資資訊等。
6、解決財務人員提出的疑難問題。
7、稅務籌劃，根據不斷變化的稅務徵收政策，提出納稅策略，爲甲方合法、合理避稅。
8、爲企業資本運營提供相關的法律、法規、政策諮詢服務，幫助企業正確認識與理解運用財務技巧，合理使用金融財務工具實現企業發展目標。
9、應熟悉企業股改上市前及上市過程中各項財務運作流程及相關操作，能夠爲委託人提供多種應對方案。
10、基於上述各委託事項，受託人提供的建議或指導應保障委託人在運營過程中財務流程及各項操作運營合法、安全，不存在違法、違規、違紀情形。
二、服務時間及費用
1、本合同有效期爲年，自____年____月____日起至____年____月____日止，期滿如需續聘行協議。
2、乙方作爲甲方聘請的常年財務顧問，諮詢顧問費用共計人民幣____整。在費用應分期支付，甲方應在本協議簽定之十日內支付首期款____元。本合同履行期限過半後，乙方應向甲方提供述職報告，經甲方認可後，甲方支付剩餘款項。
三、委託方義務及責任
1、委託方必須向受託方及時提供與委託事項相關的資料，並對其真實性、合法性、完整性負責。
2、提供必要的工作條件;
3、各有關業務人員予以必要的配合;
4、委託方應及時足額支付顧問費用。
四、受託方義務及責任
1、受託方接受委託後，應及時委派財務顧問人員爲委託方提供約定的服務。
2、對在顧問諮詢過程中發現的問題，要及時、完整的彙報給企業高層。不準有任何隱瞞現象。
3、受託方財務顧間人員必須對顧問服務中知悉的委託方商業祕密保密，維護委託方的合法權益。
4、財務顧問人員向企業約定的高層負責。
5、具備承擔相關財務顧問諮詢服務的資質，經營合法。
6、乙方應對所有已接觸或者可能接觸的與甲方有關的相關財務資料、檔案、數據或其他屬於甲方的祕密承擔嚴格保密責任，未經甲方同意，乙方不得向任何第三人透露。
雙方合作終止後，乙方應將所有掌握的涉及甲方資訊、資料、數據的檔案、存儲載體或其他物品進行歸還或銷燬，並不得以任何形式進行傳播、散播或授意、放任他人蔘閱、使用或傳播。
五、協議的效力與違約責任
1、本協議生效後，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。
2、本協議履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可向甲方所在地人民法院起訴。
3、本協議一式貳份，雙方各執份壹份。
4、本協議自雙方簽字蓋X之日起生效。
委託方(簽字)：_____受託方(簽字)：_____
簽訂時間：_______________年____月_____日簽訂時間：_______________年____月_____日
財務顧問協議（上市公司收購） 篇4
甲方：_________
乙方：_________
經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：
一、雙方的責任
甲方的責任是：
（1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。
（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。
（3）對乙方提出的意見和建議予以重視，並作出相應的整改。
乙方的責任是：
（1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日後_____甲方並對其財務工作進行指導。
（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審覈，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。
二、雙方的義務
甲方的義務是：
（1）爲乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。
（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。
乙方的義務是：
（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業祕密嚴加保密。
（2）對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。
（3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關係。
三、顧問費用及付費
顧問費用爲每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂後，由甲方在顧問期內一次性付清。
四、其他事項
其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章後生效。
甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________
法人代表（簽字）：_____ 法人代表（簽字）：_____
_________年____月____日 _________年____月____日
財務顧問協議（上市公司收購） 篇5
甲方：______________
乙方： ______________管理有限公司
甲方因經營管理的需要，聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方旗下及關聯公司的私募融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎上，經友好協商，就有關事項達成如下協議：
1.乙方在擔任甲方財務顧問期間，就以下工作範圍爲甲方及其關聯公司提供服務：
1.1對甲方的一般性融資活動做出建議;
1.2協助甲方準備各種市場推介檔案，包括融資商業計劃書、財務模型、融資估值方案等;
1.3爲甲方提供融資交易服務，包括尋找投資人、協助甲方與投資人就融資意向、結構設計、盡職調查等方面進行磋商談判，以期促成投資協議的最終簽署;
1.4積極促進各方根據投資協議按時進行股權與投資資金的交割;
1.5乙方應按照本協議條款完成甲方委託的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的範圍內爲甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務;
1.6乙方應及時將私募股權/債權融資的進展情況通告甲方，並根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整;
1.7乙方成立專業項目小組負責乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關於本次融資工作的協調與配合。
2.甲方在本協議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：
2.1 成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目;
2.2及時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的檔案、資料及融資相關情況的陳述說明;
2.3 按本協議約定支付財務顧問費用。
3.就本協議履行期間發生的財務顧問費，甲乙雙方同意如下報酬支付方式：
3.1本着風險共擔的原則，乙方本項目不收取前期財務顧問費。
3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權投資協議且資金到達甲方帳戶或其他爲融資設立的指定帳戶或新公司帳戶後三個工作日內，甲方有義務向乙方提供資金
到賬的憑證複印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務顧問費用，財務顧問費按融資總額(”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產性權益，包括而不限於增加註冊資本、支付股權轉讓款[包括用於支付股權轉讓款的其他公司股權及股票]、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等)總價值的 3 %收取，貸款或借款轉爲股權投資的，融資總額不重複計算。顧問費用甲方應在收到投資款之後的五個工作日內支付到乙方指定帳戶。
3.3乙方指定帳戶：______________，賬號：______________ ，戶 名：______________管理有限公司。
4.其他事項說明
4.1如投資人的資金以分批的方式(含過橋貸款)投入，財務顧問費用也將按照上述分批的方式相應支付給乙方。
4.2如果甲方融資爲人民幣，則財務顧問費以人民幣結算，如果融資資金爲人民幣以外的幣種，則甲方以相應幣種與乙方指定的境外關聯公司結算顧問費。同時，乙方收取顧問費後三個工作日應向甲方提供發票。
4.3在本協議(不論任何原因)終止後6個月內 ，甲方如果達成符合如下情況的投資協議：協議下的投資人是在乙方向甲方推薦並與甲方接觸的或乙方有參於相關談判，乙方仍有權在投資完成後收取本協議規定的全部費用。
4.4原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票、機票，預定酒店事宜由甲方負責，所發生的相關費用由甲方支付;若經甲乙雙方確認，乙方已經支付相關差旅費用，則甲方應按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應本着節約的原則，所有的火車票應購買硬臥，國內、國際機票應購買經濟艙，住宿以經濟快捷酒店爲宜。乙方的任何出差行程必須事先徵得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。
4.5乙方只依據甲方提供的資訊進行服務，不負獨立調查和核實資訊的責任。乙方協助甲方所準備的任何針對第三方或經甲方同意後分發給第三方的檔案，除雙方另有約定外，甲方應對這些檔案負責。
4.6在乙方爲甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。
5.保密條款
5.1雙方在獲得對方商務祕密和祕密檔案後應盡到謹慎小心的義務，未經事先的書面協議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務祕密和祕密檔案的範圍僅限於與本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得複製對方提供的祕密檔案，如必須複製，需徵得對方的同意。
5.2未經雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，並應承擔泄密後給對方造成的經濟損失。財務機密的保密義務不因本合同的解除或終止而免除。除財務機密外的其他商務祕密，祕密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務祕密之日起至該商務祕密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。
6.違約責任
6.1協議一方因不履行或不及時全面履行本協議，應視爲違約;
6.2甲方違反協議規定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，按拖欠金額的日萬分之七標準支付違約金;
6.3本協議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協議的，該協議視爲乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融資額爲基數按本協議約定比例支付財務顧問費，並按全部財務顧問費的15%支付違約金。
7.通知與簽字
雙方按本協議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應採用書面形式，並且按照本協議規定的地址或傳真號碼、電子郵件發出，則：
如經專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經送達;
如經郵政送交的，應視作在付郵後第三個工作日已經送達;
經傳真或者電子郵件發送的，應視作在發出時已經送達。
甲方地址：______________
電子郵件地址：______________
傳真：______________
乙方地址：______________
電子郵件地址：______________
傳真：______________
甲乙雙方均必須保證其上述聯繫方式真實。如有變更，須於變更之日起三日內以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視爲已送達。
8.不可抗力
由於不可抗力導致協議無法繼續履行，雙方同意暫停或延期執行。不可抗力釋義見中華人民共和國相關的法律解釋。
9.爭議解決
協議雙方在協議存續期間如發生爭議，應透過友好協商方式予以解決。協商不成的，提請北京仲裁委員仲裁。
10.協議生效
本協議於_________ 年_________ 月 ________日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起 1年內有效，協議期滿，經雙方同意後可續約。本協議一式貳份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。未盡事宜，由雙方協商解決，並簽訂補充協議，補充協議具有同等法律效力。
本協議簽訂時間： _________年_________ 月_________ 日
甲方(蓋章)：__________________
法定代表人或授權代表(簽字)：__________________
乙方(蓋章)：__________________
法定代表人或授權代表(簽字)：__________________
財務顧問協議（上市公司收購） 篇6
甲方：_________乙方：_________經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。
具體事項約定如下：
一、雙方的責任 甲方的責任是：
(1)在每月_________日做出財務報表(草表)，提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。
(2)在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。
(3)對乙方提出的意見和建議予以重視，並作出相應的整改。
乙方的責任是：
(1)指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日後走訪甲方並對其財務工作進行指導。
(2)財務顧問對甲方的財務報表(草表)進行審覈，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。
(3)向甲方及時通報最新財經政策，協助甲方財務人員正確理解和掌握這些政策。
二、雙方的義務 甲方的義務是：
(1)爲乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。
(2)按照約定條件及時足額支付顧問費。
乙方的義務是：
(1)對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業祕密嚴加保密。
(2)對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。
必要時，以書面形式提出管理建議書。
(3)協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關係。
三、顧問費用及付費 顧問費用爲每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。
本協議簽訂後，由甲方在顧問期內一次性付清。
四、其他事項 其他事項由甲、乙雙方協商決定。
本協議經甲，乙雙方簽章後生效。
甲方(公章)：
乙方(公章)：
法人代表(簽字)：
法人代表(簽字)：
_____年____月____日
財務顧問協議（上市公司收購） 篇7
甲方：______ 乙方;______
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業銀行中間業務暫行規定》等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼併、管理層收購、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作爲常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自願、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。
一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用
日常諮詢服務：
服務內容
1.政策法規諮詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發佈與資本運營相關的國家政策、法律法規等，併爲企業資本運營提供相關的法律、法規、政策諮詢服務，幫助企業正確理解與運用。
2.企業項目發佈：乙方利用自身全國性商業銀行的資源優勢，及時發佈各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求資訊，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的發佈和推介。
3.財務諮詢：爲客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務諮詢，推介銀企合作的創新業務品種，爲客戶資金風險管理和債務管理提供財務諮詢。
4.投融資諮詢：當企業進行項目投資與重大資金運用時，或者企業直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資諮詢服務。
5.產業、行業資訊與業務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業資訊和有關研究報告，併爲甲方提供商業銀行業務所涉及的業務指南。
服務方式
1.爲提高日常諮詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_________作爲日常諮詢服務的主要渠道。甲方透過財務顧問網絡平臺提交項目發佈需求和顧問諮詢需求，乙方透過財務顧問網絡平臺發佈日常諮詢服務之相關資訊和諮詢意見等。
2.雙方根據實際需要，可採用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。
財務顧問費用
1.乙方作爲甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常諮詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協議簽定後0日內一次性支付，付款方式爲銀行轉帳。乙方帳號：_________，戶名：_________銀行，開戶銀行：_________銀行。
2.雙方認爲需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。
專項顧問服務：
服務內容
1.年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。
2.獨立財務顧問報告：爲企業關聯交易、資產或債務重組、收購兼併等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。
3.直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。
4.企業重組顧問：爲企業股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組檔案，在方案實施過程中提供顧問服務，並協調其他中介機構。
5.兼併收購顧問：爲企業兼併收購境內外上市公司物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險;協助制定和實施併購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關檔案的報備和審批。
6.管理層收購及員工持股計劃：管理層和員工持股方案的設計;收購主體的設計和組建;收購融資方案設計和支援;相關部門的溝通和協調，協助有關檔案的報備和審批。
7.投資理財：爲企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益;
8.管理諮詢：針對企業的行業背景和發展現狀，爲企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理諮詢;協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。
服務方式
1.專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。
財務顧問費用
1.甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低於非會員客戶0%—__年財務顧問費和相關費用。
4.正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。
5.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供乙方提交給甲方的材料與檔案，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的資訊。
乙方的義務
1.乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。
2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委託，並將盡最大努力維護甲方的利益。
3.乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常執行。
4.乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料與檔案。
三、協議的效力與違約責任
1.本協議生效後，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。
2.任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。
3.本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商後，可另立補充協議，具有同等法律效力。
4.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常諮詢服務年費後，乙方向甲方交付財務顧問網會員用戶名和密碼，開始爲甲方提供顧問服務。
5.本協議有效期_________年。
甲方：_________乙方：_________
法定代表人：_________法定代表人：_________
_________年____月____日_________年____月____日
財務顧問協議（上市公司收購） 篇8
甲方：____________股份有限公司(上市公司)
住所：
法定代表人：
乙方：____________有限責任公司
住所：
法定代表人：
鑑於：
1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立並有效存續的企業法人。甲方擬進行破產重整，並在破產重整完成後進行重大資產重組併發行股份購買資產(以下簡稱“本次重大重組”)，以實現提高上市公司資產質量、改善公司財務狀況和增強上市公司持續盈利能力的目標。
2、乙方系在中華人民共和國境內依法設立的證券公司，具有中國證監會令54號《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》(以下簡稱“證監會54號令”)所規定的財務顧問資格。具備擔任甲方本次重大重組之獨立財務顧問機構、保薦機構和主承銷商及持續督導服務機構的資格和能力。
3、甲方擬透過發行股份購買資產實施重大資產重組，聘請乙方擔任其重大資產重組的財務顧問、保薦機構和主承銷商及持續督導服務機構，乙方接受甲方的聘請，並經友好協商，達成本協議，以共同遵守。
第一條釋義
除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：
1、破產重整：指甲方依照《中華人民共和國企業破產法》的規定，透過司法程序，進行債務重組的法律行爲。
2、重組方：指擬對甲方在破產重整完成後進行重大資產重組的法人或自然人。
3、本次重大資產重組：指重組方擬以優質資產對甲方實施重組的行爲，包括髮行股份購買資產行爲，該行爲按照中國證監會頒發的中國證券監督管理委員會令第53號《上市公司重大資產重組管理辦法》(以下簡稱“《重組管理辦法》”)規定，構成重大資產重組行爲。
第二條乙方的工作內容
爲確保甲方本次重大資產重組申報工作的順利透過與實施，乙方應協助甲方做好如下協調工作：
1、對甲方及重組方進行盡職調查，全面評估有關活動所涉及的風險，並提供盡職調查報告;
2、就併購重組活動向甲方提供專業服務，幫助甲方分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計併購重組方案，;
3、協助甲方制定本次重大資產重組工作時間表及財務安排計劃;
4、協助甲方做好投資人，尤其是中小投資人的協調工作;
5、協調、督促甲方及重組方聘請的其他中介機構(審計機構、資產評估機構、律師事務所等)對重組方擬用於重組的資產進行盡職調查，按照中國證監會相關的制度規定高質量、按時完成有關目標公司資產重組的各種報批檔案;
6、協調重組方聘請的財務顧問，對重組方進行盡職調查，並指導甲方按照上市公司併購重組的相關規定製作申報檔案;
7、協助甲方做好與破產重整管轄法院的協調工作;
8、協助甲方做好公司決策及資訊披露工作;
10、在對甲方併購重組活動及申報檔案的真實性、準確性、完整性進行充分覈查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見，併爲本次重大資產重組出具獨立財務顧問報告;
11、接受甲方的委託，向中國證監會報送有關併購重組的申報材料，並根據中國證監會的審覈意見，組織和協調甲方及其他專業機構進行答覆;
12、負責與中國證監會監管部門及併購重組委的溝通工作，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國證監會的審覈批准;
13、負責對甲方以及新進入上市公司的董事、監事和進階管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規範化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;
14、《重組管理辦法》、證監會54號令及中國證監會其他規定要求財務顧問、保薦人、主承銷商、持續督導機構應履行的其他職責。
第三條甲方的義務
1、甲方應向乙方提供必要資料，並根據乙方的合理要求提供有關協作;
2、甲方應指派專人與乙方及時聯絡，安排有關事宜;
3、甲方應當保證甲方及其股東、董事、監事、進階管理人員向乙方所做的陳述和提供的資訊、資料真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
4、甲方承諾，對其在本次重大資產重組過程中採取的任何行動及公開發布與重大資產重組相關的資訊均應事先通報乙方知悉並將資料提供給乙方;
5、甲方應當根據有關法律、法規、規章、監管機構規定的要求，全面、及時履行應當履行的義務，包括但不限於：及時履行資訊披露義務，真實、準確、完整地披露資訊、做好申請股票停復牌工作、做好股東會議召開工作、嚴格履行並督促公司有關股東及相關方履行在重大重組及恢復上市方案中承諾的有關義務、在重大資產重組完成後接受並配合乙方的持續督導工作;
6、依協議約定按時支付乙方的財務顧問費用。
第四條乙方的義務
1、乙方應本着勤勉盡責、客戶至上的原則，爲甲方在本次重大資產重組以及由此所涉及到的股票復牌業務方面提供專業服務;
2、指派有經驗且符合證監會54號令所規定條件的項目人員，直接負責本次服務工作;
3、在本次重大資產重組期間，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、司法機關的要求外，非經甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露關於本次重大資產重組和股票復牌服務的有關資料和方案。
4、中國證監會要求財務顧問、保薦人、主承銷商、持續督導機構應承擔的其他職責。
第五條費用及其支付
1、甲方同意向乙方支付人民幣___萬元作爲本協議項下的財務顧問費用，並按照以下方式支付：
1)在本協議簽訂後五個工作日內，甲方向乙方支付首期費用___萬元。
2)在甲方本次重大重組材料上報至中國證監會並正式受理之後的五個工作日內，甲方向乙方支付第二期費用___萬元。
3)在本次重大資產重組獲得中國證監會覈准後的五個工作日內，甲方向乙方支付第三期費用______萬元。
4)在本次重大資產重組完成股份登記之日後的五個工作日內，甲方向乙方支付第四期費用______萬元。
2、與本次重大資產重組相關的律師費、審計費、評估費、資訊披露、股權過戶等費用由甲方及重組方承擔。乙方爲本次重大資產重組提供服務的差旅費用、食宿費用、通訊費用、交通費用等均由乙(甲)方承擔。
第六條___保密義務
1、甲方和乙方對於在本協議執行期間所瞭解和知悉的協議對方的財務資料、客戶資料、技術資料及具有保密性質的檔案資料和資訊，負有保密義務，均不得擅自向公衆披露、使用或轉讓他人使用。但根據相關法律法規和規章的規定執行申報和資訊披露義務的除外。
2、乙方及其委派的財務顧問主辦人、保薦人員、持續督導人員應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，並應當督促委託人、委託人的董事、監事和進階管理人員及其他內幕資訊知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。
第七條違約責任
1、甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其當期應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協議項下的義務時，應負責賠償甲方的損失。
2、補償：本協議的任何一方違反其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。如因不可抗力導致本協議終止，雙方將另行商定補償條款。
3、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規行爲受到中國證監會處罰，不能再擔任甲方財務顧問、持續督導人的，本協議自動終止，由此給甲方造成的經濟損失，乙方應負責賠償甲方。
4如果因爲甲方及甲方人員的陳述、承諾、提供的資料不真實引起乙方或乙方委派的工作人員被中國證監會處罰或採取監管措施，則甲方應當賠償乙方遭受的損失。
第八條協議的終止
1、經甲乙雙方協商一致並簽署書面協議，本協議或本協議項下的條款可終止。
2、如果發生法律所確認的不可抗力事件，對甲方基本面(包括但不限於業務狀況、財務狀況以及公司前景等)或本次重組及發行股份購買資產產生或可能產生重大不利影響，致使本協議無法繼續履行或繼續履行將無法實現甲乙雙方簽署本協議時的預期目的的，則協議任何一方均有權向對方發出書面通知，暫緩履行或終止履行本協議。
“不可抗力事件”是指任何不可預見、不可避免並且不能克服的客觀情況，包括地震、水災、傳染性疾病、戰爭、可能影響本次發行的股市變動以及中國法律、法規或政策的變化。
3、本協議履行期間，如果甲方基本面(包括但不限於業務狀況、財務狀況以及公司前景等)發生重大變化或經中國證監會反饋意見指出或經乙方進一步的盡職調查後發現甲方本次重組及發行股份購買資產存在重大障礙，致使本協議無法繼續履行或繼續履行將無法實現甲乙雙方簽署本協議時的預期目的的，乙方有權書面通知甲方後單方面終止本協議，已收取的財務顧問費不予退還。
4、如果甲方本次重大資產重組經中國證監會審覈未予透過或中國證監會不予覈准的，則本協議自動終止。
5、中國證監會撤銷乙方從事上市公司併購重組財務顧問業務資格時，自該事實發生之日起，雙方的協議終止。
6、當本協議依前述8.2款、8.3款和8.4款的規定而終止時，甲、乙雙方已
經履行的權利義務維持現狀，雙方互不承擔返還義務;尚未履行的權利義務不再
履行，雙方互不爲此承擔違約責任。但該等終止之前已經形成的違約狀態，違約
方仍應當承擔違約責任。
第九條爭議的解決
凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決;協商不成，任何一方可向北京仲裁委員會申請仲裁。
第十條其他事項
1、中華人民共和國現行有效的涉及本協議所述事項的法律、法規、政府規章、監管機構的規定(以下簡稱“法律規定”)視爲本協議的當然內容，約束甲、乙雙方的行爲。法律規定日後的修改與本協議不一致的，以修訂後的法律規定爲準，不以修訂本協議爲要件，直接約束甲、乙雙方的行爲。
2、本協議經甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字、加蓋公章後生效。
3、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，並不因此影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。
4、本協議項下乙方作爲甲方的獨立財務顧問，按照中國證監會的監管要求，因本次重大資產重組實施後所涉及到的持續督導工作，由雙方另行簽定相關的《持續督導協議》。
5、甲方承諾：乙方順利完成本協議約定的各項工作後，對於上市公司未來三年內的再融資活動，按照市場慣例，在同等條件下，優先考慮乙方作爲保薦機構和財務顧問。
6、本協議未盡事宜，由雙方另行協商並簽訂補充協議解決，未盡事宜以補充協議爲準，補充協議與本協議具同等法律效力。
7、本協議正本一式___份，雙方各執______份，具有同等法律效力。
本頁無正文，爲____________股份有限公司與國都證券有限責任公司關於獨立財務顧問協議簽署頁
甲方(蓋章)：
法定代表人或授權代表(簽字)：
簽訂日期：________年____月____日
乙方(蓋章)：
法定代表人或授權代表(簽字)：
簽訂日期：________年____月____日
財務顧問協議（上市公司收購） 篇9
甲方：______________________
法定代表人：______________________
地址：______________________
聯繫人：______________________
聯繫電話：______________________
乙方：______________________
執行事務合夥人：______________________
地址：______________________
聯繫人：______________________
聯繫電話：______________________
鑑於：
甲方有資本市場的併購需求，乙方爲甲方推介了多家併購方(以上市公司爲主)以實現甲方被部分或者
整體併購之目的，非乙方介紹的併購方不受本合同全部條款之約束。基於平等互利的原則，經友好協商
，根據《中華人民共和國民法典》及其他相關法律規定，於________年____月在北京市訂立本協議，以昭信
守。
一、釋義
1、甲方：本協議中涉及的甲方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立並
有效存續的有限責任公司，法定代表人爲：，公司營業執照註冊號爲：978。
2、乙方：本協議中涉及的乙方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立並
有效存續的合夥企業，執行事務合夥人爲：，合夥企業營業至少註冊號爲：3101428。
3、本項目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權按照與乙方推介的併購方(以上市公司爲
主)簽訂的企業收併購協議的條款出讓。乙方爲甲方提供本協議第二款在內的服務。
二、服務內容
1、甲方聘請乙方作爲其企業併購投資顧問，乙方根據甲方的企業經營需求選擇適合收購甲方的公司並
制定合理的企業收購方案和計劃，蒐集和整理本項目的資訊資料，協調安排甲方與第三方會晤及商務談
判。
2、乙方同意根據國家有關法律、法規及其他適用法律的規定，恪守執業道德，爲甲方提供企業收併購
諮詢服務。
三、甲方的權利和義務
1、甲方有權要求乙方及時、完整的溝通與併購方的溝通進程，要求乙方利用其資源爲甲方提供併購渠
道。
2、甲方應當按照本協議第6條的約定按時向乙方支付相應的顧問費用。
四、乙方的權利和義務
1、爲促成本項目的實現和交易的達成，乙方應根據甲方的要求提供優質的服務，服務內容包括但不限
於：提供企業收併購顧問、諮詢服務;參與項目談判、負責項目盡職調查;設計合理的企業收併購方案
並提供項目資訊、資料、研究報告及其他有關檔案。
2、參與甲方與第三方之間的商務談判，幫助甲方在投資交易中儘可能控制成本，實現利益最大化。
3、考慮到甲方資本市場需求的多樣化與併購交易條款的多樣化與不確定性，乙方將爲甲方推介多家並
購方(以上市公司爲主，包括但不限於中國、香港、美國等多個資本市場的上市公司)，以達成甲方的
併購需求，在甲方首次與乙方推介的併購方會面之時，甲方需簽訂本協議之附件《財務顧問服務確認書
》(見附件)，作爲對乙方服務的確認。
4、協助甲方，促使第三方按照與甲方簽訂的企業收併購協議，按時履行其相應的義務。
5、乙方應當按照本協議第五款的約定向甲方收取相應的顧問費用。
五、乙方顧問費用
1、乙方的顧問費用，將以甲方與併購方所達成的併購協議的甲方的整體估值爲計價基礎，按一定比例
收取(具體比例詳見本節第2條)，以甲方被收購或併購的股權比例爲基準進行折算。
2、雙方一致同意，在乙方按照本協議履行其相應義務，且甲方與併購方的併購事實發生以及併購合同
條款全部完整履行後，甲方應向乙方支付相應的顧問費用，費用計算和支付方式具體如下：
1)若甲方與第三方併購交易的企業估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣)。
(1)顧問費：按照甲方估值的3%收取。
(2)支付方式：乙方顧問費分爲現金部分和股份部分。
___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的0.9%，
___計算公式爲：現金部分=甲方企業估值X3%X30%;
___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因併購方可能是上市公司，該股權包括但不限於甲方
獲得的併購方的股票)爲形式，甲方將按照與併購方的估值爲基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股
權(股票)，即甲方股權(股票)的2.1%。
(3)支付時間：甲方應在與併購方併購事實發生後，且甲方收到併購方相應比例的款項後十個工作日
內，將與所收到併購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定帳戶;顧問費股份部分應在甲方與
併購方簽訂的併購協議完全履行完畢後十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。
2)若甲方與第三方併購交易的企業估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。
(1)顧問費：按照甲方估值的5%收取。
(2)支付方式：乙方顧問費分爲現金部分和股份部分。
___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的1.5%，
___計算公式爲：現金部分=甲方企業估值X5%X30%
___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因併購方可能是上市公司，該股權包括但不限於甲方
獲得的併購方的股票)爲形式，甲方將按照與併購方的估值爲基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股
權(股票)，即甲方股權(股票)的3.5%。
___支付時間：甲方應在與併購方的併購事實發生後，且甲方收到併購方相應比例的款項後十個工作日
內，將與所收到併購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定帳戶;顧問費股份部分應在甲方與
併購方簽訂的併購協議完全履行完畢後十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。
3、凡涉及外幣的，以中國銀行當日折算價爲匯率基礎進行人民幣換算。
4、甲方應將現金收益劃入以下乙方指定的帳戶。具體帳戶資訊，乙方將向甲方出具公函確認。
5、甲方應將股份收益變更到乙方指定人或授權代表名下。具體資訊，乙方將出具公函確認。
六、違約責任
1、甲方違約責任
甲方未能按照本協議第6條的約定乙方支付顧問費，則甲方應向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的
金額爲：甲方應支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數，違約金應以銀行轉賬的方式劃入本協議
第五款乙方指定的帳戶。
2、乙方違約責任
若乙方單方解除本協議，應承擔違約責任，乙方已收取的顧問費退給甲方。
八、保密條款
1、乙方對在履行本協議過程中透過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業祕密、資訊等負有保
密義務。
2、未經甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同製作的檔案、材料，以及在工作中獲
悉而甲方尚未對外披露的資訊。
3、保密資訊不包括以下資訊：
1)透過合法程序被公衆所共知的資訊，包括由保密資訊權利人向不特定的公衆公開資訊;
2)由保密資訊權利人書面同意可以公開的資訊;
3)從無保密義務的第三方處獲取的資訊;
4)保密資訊權利人聲明爲非保密的資訊。
4、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接採取披露、泄露、轉讓、許可或其他任何形式將保密
資訊提供給第三方。若根據有關法律、司法或行政程序，需要披露保密資訊，則乙方應在披露有關保密
資訊之前的合理時間內通知甲方，並應配合甲方採取適當和有效的措施以依法避免或限制對保密資訊的
披露。
5、保密資訊部分公開，乙方仍有義務對保密資訊的未被公開部分履行保密義務。
九、陳述與保證
1、甲方就本項目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證、承諾及向乙方出示、移交之全部資料
均真實、合法、有效，無任何虛構、僞造、隱瞞、遺漏等不實之處。
2、甲方在其所擁有的該等股權及全部資產上沒有設立任何形式之擔保，亦不存在任何形式之法律瑕疵
，並保證乙方在受讓該等股權及資產後不會遇到任何形式之權利障礙或面臨類似性質障礙威脅。
3、甲方保證其就該等股權及資產的背景及公司的實際現狀已作了全面的真實的披露，沒有隱瞞任何對
乙方行使股權將產生實質不利影響或潛在不利影響的任何內容。
4、甲方擁有該等股權及資產的全部合法權力訂立本協議並履行本協議，甲方簽署並履行本協議項下的
權利和義務並沒有違反公司章程之規定，並不存在任何法律上的障礙或限制。
十、不可抗力和責任的免除
1、如發生下述情形之一，則任何一方有權書面通知另一方解除本協議而不必承擔任何法律責任：
1)發生不可預料且不能爲任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協議項
下的義務。
2)國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙
方未能達成一致。
2、國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙
方未能達成一致。
十一、適用法律及爭議的解決
1、本協議適用法律爲中華人民共和國的法律。
2、對於本協議雙方在履行本協議過程中發生的爭議，由雙方協商解決。協商不成，雙方同意將爭議提
交至乙方住所地有管轄權的人民法院透過訴訟解決。除非生效判決另有規定，雙方爲訴訟而實際支付的
費用(包括但不限於訴訟費和合理的律師費)由敗訴方承擔。
3、在訴訟過程中，除雙方有爭議正在進行訴訟的事項以外，雙方應繼續履行其他部分的義務。
十二、協議的效力及其他
1、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具同等法律效力。未盡事宜，甲、乙雙方應簽訂補充協議
，補充協議是本協議不可分割的一部分，具有同等法律效力，如補充協議與本協議內容不一致的，應遵
照補充協議執行。
2、本協議自甲、乙雙方法定代表人、執行事務合夥人或授權代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：
法定代表人或授權代表(簽字或蓋章)：________________________
簽訂日期：________年____月____日________________________
乙方(蓋章)：
執行事務合夥人或授權代表(簽字或蓋章)：
公司蓋章：
簽訂日期：________年____月____日___
附件：
財務顧問服務確認書
鑑於：
貴司已與我司於年____月____日簽訂了《山東金安服務外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合夥企業(
有限合夥)關於山東金安併購項目之顧問協議》，接受我司委託提供併購財務顧問服務。
貴司已根據合同推介了作爲併購方，並進行了多次商務談判，很好的完成了合同中的服務內容。
我司茲此確認並承諾，貴司已履行了《山東金安服務外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合夥企業(
有限合夥)關於山東金安併購項目之顧問協議》中約定的義務，我司將根據合同約定，向貴司支付相應
財務顧問費用。
____________________有限公司
法定代表人/授權代表(簽字或蓋章)：________________________
公司蓋章：___________________________
________年____月____日_________
